湖南工业大学关于进一步推进廉政风险防范管理工作的实施方案
湖工大党字〔2019〕64 号
为了进一步推进我校惩治和预防腐败体系建设工作，根据中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42 号）、《教育部深入推进高校惩治和预防腐败体系建设的意见》（教党〔2014〕38 号）精神要求，结合学校实际，制定本实施方案。
一、指导思想
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合学校实际，通过廉政风险防范管理，加强制度建设，规范权力运行，提高管理水平，促进依法办学，筑牢拒腐防线，减少和预防腐败现象的发生，构建起符合学校实际的预防腐败工作长效机制，为教学科研服务，为学校中心工作的开展保驾护航。
二、工作目标
在全校范围内推进廉政风险防范管理工作，重点针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移，使预防腐败的责任落实到每一个部门、每一个岗位和每一个人，进一步提高学校教职员工自觉接受监督、主动参与监督和积极化解风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范，进一步对权力运行实施有效监督；逐步形成廉政风险防范管理长效机制，进一步推进学校预防腐败工作取得新成效。
三、实施范围
校内各二级单位，分批次推进。
1 、 各党政管理及群团部门（第一批次25 个单位）
党政办公室、组织部（党校），统战部、宣传部、纪委办公室（监察处）、巡察办、机关党委、人事处、教务处、财务处、科学技术处、社会科学处、发展规划处、学生工作部（处、武装部）、招生与就业指导处、审计处、基建处、资产管理处（采购与招标管理中心）、保卫处（综合治理办公室）、后勤管理处、国际合作与交流处（港澳台事务办公室）、研究生院[研究生工作部（处）]、离退休工作处、校工会、校团委。
2、 各直属单位及学院（第二批次36个单位）
图书馆、档案馆、校史与包装博物馆、教学评估与教师发展中心、高等教育研究所、期刊社、现代教育技术中心、包教委秘书处、校友会秘书处、继续教育学院、东莞包装学院、校医院，以及各学院。
四、主要内容
围绕权力运行和监督制约，按照岗位、部门、学校三个层面，突出重点岗位和关键环节，全面排查在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，通过风险排查、制订措施、监控执行、检查考核、调整修正等环节进行管理，不断提高预防腐败工作的制度化、系统化和规范化水平。
五、组织领导
学校成立廉政风险防范管理工作领导小组，全面负责学校廉政风险防范管理工作。领导小组下设办公室，办公室设在纪委，负责学校廉政风险防范管理日常工作。各部门、各学院及各直属单位成立相应的领导小组，负责本部门和单位的廉政风险防范管理工作。
（一）校廉政风险防范管理工作领导小组
组 长：谭益民 刘 扬
成 员：韩清波 张昌凡 罗定提 金继承 王利华 张亚东
范晓阳 李可兴 李若梅 易棉阳 江 轶
（二）校廉政风险防范管理工作领导小组办公室
主 任：张亚东（兼）
副主任：陈登科
成 员：各机关部门、直属单位负责人以及学院党委（党总支）书记
联络员：肖文涛 22183091 马天华 22183092
六、方法步骤
按照“突出重点、分步实施、批次推进、务求实效”的要求，先于 2019 年下半年启动实施完成第一批次单位，然后2020 年上半年启动实施完成第二批次单位。此次（第一批次）我校廉政风险防范管理工作主要分五个阶段进行：
（一） 工作启动阶段（2019 年10月1日前）
1. 调研准备。在工作调研、征求意见的基础上，拟定实施方案，组织专兼职纪检监察人员先期学习讨论，形成实施方案报学校党委审定同意并发布实施。
2. 动员部署对全校进行动员部署，各单位（部门）认真组织学习关于推进廉政风险防范管理工作有关精神，重点学习中纪委《关于加强廉政风险防控》的指导意见》（中纪发〔2011〕42 号）、《教育部深入推进高校惩治和预防腐败体系建设的意见》（教党〔2014〕38 号），提高认识，统一思想，明确职责，分解任务。
3. 教育培训 。利用网站、电子显示屏、校报、宣传栏、展板等多种载体，在全校大力开展宣传和教育培训，使全校教职员工了解工作内容，掌握方式方法，营造良好的工作氛围。
（二）排查廉政风险点阶段（10月1日至 11月10日）
各单位要按照“明确岗位职责——梳理履职用权工作流程——找准廉政风险点（突出重点环节或岗位）和风险表现形式——组织审定并公示结果”的步骤，采取自上而下和自下而上相结合的方式，逐一排查廉政风险，确定风险等级，经所在单位领导小组严格审核把关后，在适当范围内进行公示，同时将查找出的风险点登记汇总，于11月 10 日前报送学校廉政风险防范管理工作领导小组办公室。
1. 编制职权目录。按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对本单位现有权利事项进行全面自查清理，逐项确认，明确职权名称、内容、办理主体和制度依据，编制“职权目录”，所在单位领导小组须审核把关。（10 月20 日前完成）
2. 编制工作流程。根据编制的“职权目录”，按照“程序法定，流程简便”的要求，优化权力运行流程，对经自查清理确认的每一项职权事项，明确办理主体、依据、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制每个岗位的“权力运行工作流程图”。编制的工作流程图表所在单位领导小组须审核把关。（11月5日前完成）
3. 查找廉政风险阶段 。围绕部门权限、岗位职责、业务流程认真查找存在或潜在的廉政风险，确定风险点。（11 月 10 日前完成）具体包括三个方面：
一是查找岗位风险。以管理服务人员为主，由各处级单位组织教职员工对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责、业务流程和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，并按照管理权限逐级上报审核。副处级以下岗位由所在单位廉政风险防范管理工作领导小组审核，各处级单位主要负责人报学校廉政风险防范管理工作领导小组审核。
二是查找处级单位风险。各处级单位针对内部人、财、物等重要岗位，对照职责定位情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报学校廉政风险防范管理工作领导小组审核。
三是查找学校风险 。结合学校实际，重点围绕重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等“三重一大”事项，查找在干部选拔任用、人才招聘、职称评聘、招生、学生管理、物资采购、财务、科研经费、后勤、基建等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。
4. 确定风险等级。学校廉政风险防范管理工作领导小组办公室对各单位上报的职权目录、权利运行工作流程图表、风险点进行登记汇总，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，通过单位自评和学校审定的方式，将风险等级评定为“高、中、低”三个等级，并实行分级管理、分级负责，责任到岗到人。高等级风险由单位主要领导管理和负责；中等级风险由单位分管领导管理和负责，低等级风险由单位内设部门直接管理和负责。重点突出对高等级风险的防范。（11 月 10 日前完成）
（三）制定防范措施阶段（11月11 日至11月 30日）
围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并制定防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。
1. 制定岗位风险防范措施。由本人对照本职工作相关的各项法规、制度，提出防范风险的具体措施和办法，报所在单位备案。（11月20 日前完成）
2. 制定处级单位风险防范措施。由各处级单位党政领导班子围绕决策、执行和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施，完善工作程序，除各二级学院风险点及风险等级在本单位公示外，其他单位的在全校范围内公示。11 月 28 日前将所制定的防范措施报学校廉政风险防范管理工作领导小组审核。
3. 制定学校风险防范措施。针对学校风险，按照业务分工由相应的机关部处结合学校实际，研究制定相应的防范措施，11月30日前将所制定的防范措施报学校廉政风险防范管理工作领导小组审核。由学校廉政风险防范管理工作领导小组研究分析存在的共性问题，进一步健全和完善廉政风险防范的相关规章制度，明确廉政风险防范的任务要求和工作标准。
（四）监控执行阶段（12月1 日12月15日）
1 、加强公示公开 。通过校园网、公告栏等宣传阵地，各单位（部门）主动公开不涉及秘密和隐私的职权目录、廉政风险点、风险等级、防范措施和权力运行流程图，接受师生和社会监督。完善党务公开、校务公开、院务公开制度，推行网上公开、网上办事、网上监控，促进权力运行的规范化、公开化、程序化。
2 、实行预警处置 。通过信访举报、案件处理、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，通过向有关单位和岗位个人发出廉政风险预警，及时有效化解风险。
3 、强化督查指导 。通过信息监测、检查评议、工作交流等方式，不定期对风险防范各项措施的落实情况进行督查指导。
（五）总结提高阶段（12月16-30日）
各单位结合工作实际，总结前期工作，梳理操作程序，查找存在的问题，完善工作程序，结合形势发展、职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防范措施。12月 30日前把开展廉政风险防范管理工作总结纸质档报送学校廉政风险防范管理工作领导小组办公室（电子版同时发送至 hgdjcc@163.com）。
七、工作要求
（一）加强领导，落实责任。各单位党政主要负责人要履行第一责任人职责，亲自抓好工作的督促落实；班子成员要切实履行“一岗双责”，抓好分管业务的廉政风险范管理工作。党员领导干部要带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和分管工作的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。各单位要将成立领导小组成员名单以及具体负责联络人名单请于 9 月 30 日前报送学校廉政风险防范管理工作领导小组办公室。
（二）突出重点，整体推进。学校廉政风险防范管理工作领导小组要确定重点部门、重点工程、重要领域、重要环节和关键岗位。各单位要从具体业务流程入手，重点查找制度、机制缺陷，及时发现潜在的廉政风险和管理上的薄弱环节，防范措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力运行的各个环节，规范管理行为，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程。要坚持长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，制定具体的实施细则，认真组织实施。各单位、各部门职权目录表、廉政风险点排查表和廉政风险点防范措施表（岗位风险点参照此表）等相关表格请到学校纪委网站下载。
（三）强化督查，严格追究。要逐步建立健全指导、督查、
测评等工作机制，加强对各阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和纠正存在的问题，推动工作有效落实。要严格问责追究，对工作进展缓慢、效果不明显的要及时帮助指导；对没有按照规定落实廉政风险防范措施或受到预警提示后不认真整改的，要给予相关责任人批评教育、组织处理，直至党纪政纪处分；对因不认真开展廉政风险防范管理工作、防范措施落实不到位，导致廉政风险转化为严重腐败问题的，要严肃追究有关人员和领导责任。
学校廉政风险防范管理工作领导小组办公室要加强组织协调，做好情况收集、汇总、督促等工作，推动工作健康有序开展。
附件：1、廉政风险防范重要事项目录表
2、廉政风险点及防范措施登记表
中共湖南工业大学委员会
2019 年 9 月 26 日
